中国证监会派出机构监管职责规定（2015年10月29日证监会令第118号公布  根据2022年5月31日证监会令第199号《关于修改〈中国证监会派出机构监管职责规定〉的决定》修订）第一章 总  则第一条  为了明确中国证券监督管理委员会派出机构（以下简称派出机构）监管职责，完善证券期货监管，根据《中

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(2022年2月18日证监会令第195号公布  自2022年4月1日起施行)第一章 总  则第一条  为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为，促进证

证券投资基金管理公司管理办法 （2004年9月16日证监会令第22号公布 2012年9月20日证监会令第84号第一次修订 根据2020年3月20日证监会令第166号《关于修改部分证券期货规章的决定》第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投

证券登记结算管理办法 （2006年4月7日证监会令第29号公布  根据2009年11月20日证监会令第65号《关于修改〈证券登记结算管理办法〉的决定》第一次修订  根据2017年12月7日证监会令第137号《关于修改等七部规章的决定》第二次修订  根据2018年8月15日证监

客户交易结算资金管理办法 （2001年5月16日证监会令第3号公布  根据2021年6月11日证监会令第184号《关于修改部分证券期货规章的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 为规范证券交易结算资金的管理，保护投资者利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本办法。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 （2013年1月31日证监会令第89号公布  根据2017年12月7日证监会令第137号《关于修改等七部规章的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法 （2006年11月30日证监会令第39号公布  根据2012年10月19日证监会令第88号《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订） 第一章 总 则 第一条　为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机

证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法 （2018年9月25日证监会令第150号公布 根据2021年1月15日证监会令第179号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修订） 第一条 为了规范证券公司、证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）在境外设立、收购

转融通业务监督管理试行办法 （2011年10月26日证监会令第75号公布 根据2017年12月7日证监会令第137号《关于修改等七部规章的决定》第一次修订 2020年10月30日证监会令第177号第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为了健全融资融券交易机制，拓宽证

股票期权交易试点管理办法 （2015年1月9日证监会令第112号公布 自2015年1月9日期施行） 第一条 为了规范股票期权交易试点，维护股票期权市场秩序，防范市场风险，保护股票期权交易各方的合法权益，促进资本市场健康发展，根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》等有关法律

证券市场资信评级业务管理办法 （2021年2月26日证监会令第181号公布自2021年2月26日起施行） 第一章 总则 第一条 为了促进证券市场资信评级业务规范发展，提高证券市场的效率和透明度，保护投资者的合法权益和社会公共利益，依据《证券法》，制定本办法。 第二条 资信评级机构从事证

证券基金经营机构信息技术管理办法 （2018年12月19日证监会令第152号公布 根据2021年1月15日证监会令第179号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益

行政和解试点实施办法 （2015年2月17日证监会令第114号公布 自2015年3月29日起施行） 第一章 总 则 第一条 为了试点开展证券期货领域行政和解工作，规范行政和解实施行为，保护投资者的合法权益，根据有关法律、行政法规的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称行政和解，是指中国证券

上市公司重大资产重组管理办法 （2008年4月16日证监会令第53号公布  根据2011年8月1日证监会令第73号《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》第一次修订 2014年10月23日证监会令第109号第二次修订 根据2016年9月8日证监会令第127号《关于修改

公司债券发行与交易管理办法 （2015年1月15日证监会令第113号公布2021年2月26日证监会令第180号修订） 第一章　总则 第一条　为了规范公司债券的发行、交易或转让行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》《公司法》和其他相关法律法规，制定本办法。 第二条　在中华人民

中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法 （2007年5月18日证监会令第45号公布根据2020年10月30日证监会令第177号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修订） 第一条 为维护证券市场正常秩序，保护投资者合法权益，有效打击证券违法行为，依据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第

证券公司融资融券业务管理办法 （2015年7月1日证监会令第117号公布  自2015年7月1日起施行） 第一章 总 则 第一条 为了规范证券公司融资融券业务活动，完善证券交易机制，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券市场平稳健康发展，制定本办法。 第二条

期货公司监督管理办法 （2014年10月29日证监会令第110号公布  根据2017年12月7日证监会令第137号《关于修改等七部规章的决定》第一次修订 2019年6月4日证监会令第155号第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范期货公司经营活动，加强对期货

区域性股权市场监督管理试行办法 （2017年5月3日证监会令第132号公布  自2017年7月1日起施行） 第一章 总 则 第一条 为了规范区域性股权市场的活动，保护投资者合法权益，防范区域性股权市场风险，促进区域性股权市场健康发展，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《

非上市公众公司重大资产重组管理办法 （2014年6月23日证监会令第103号公布 根据2020年3月20日证监会令第166号《关于修改部分证券期货规章的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范非上市公众公司（以下简称公众公司）重大资产重组行为，保护公众公司和投资者的合法权益，促进公

证券市场禁入规定 （2006年6月7日证监会令第33号公布 根据2015年5月18日证监会令第115号《关于修改〈证券市场禁入规定〉的决定》第一次修订 2021年6月15日证监会令第185号第二次修订） 第一条 为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，

上市公司股权激励管理办法 （2016年7月13日证监会令第126号公布  根据2018年8月15日证监会令第148号《关于修改〈上市公司股权激励管理办法〉的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步促进上市公司建立健全激励与约束机制，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）

存托凭证发行与交易管理办法（试行） （2018年6月6日证监会令第143号公布  自2018年6月6日起施行） 第一章 总 则 第一条 为了规范存托凭证发行和交易行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法

证券投资基金评价业务管理暂行办法 （2009年11月6日证监会令第64号公布  根据2020年10月30日证监会令第177号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范证券投资基金评价业务，引导证券投资基金的长期投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合

私募投资基金监督管理暂行办法 （2014年8月21日证监会令第105号公布 自2014年8月21日起施行） 第一章 总 则 第一条 为了规范私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干

中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法 （2006年5月9日证监会令第31号公布  根据2009年5月13日证监会令第62号《关于修改的决定》第一次修订 根据2017年7月7日证监会令第134号《关于修改的决定

合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 （2007年6月18日证监会令第46号公布 自2007年7月5日起施行） 第一章 总 则 第一条 为了规范合格境内机构投资者境外证券投资行为，保护投资人合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条

证券期货业反洗钱工作实施办法 （2010年9月1日证监会令第68号公布  自2010年10月1日起施行） 第一章 总 则 第一条 为进一步配合国务院反洗钱行政主管部门加强证券期货业反洗钱工作，有效防范证券期货业洗钱和恐怖融资风险，规范行业反洗钱监管行为，推动证券期货经营机构认真落实反洗钱

期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法 （2007年7月4日证监会令第47号公布根据2021年1月15日证监会令第179号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修订） 第一章 总则 第一条 为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据

期货从业人员管理办法 (2007年7月4日证监会令第48号公布 自2007年7月4日起施行) 第一章 总　则 第一条 为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 第二条 申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（