中国证监会派出机构监管职责规定（2015年10月29日证监会令第118号公布  根据2022年5月31日证监会令第199号《关于修改〈中国证监会派出机构监管职责规定〉的决定》修订）第一章 总  则第一条  为了明确中国证券监督管理委员会派出机构（以下简称派出机构）监管职责，完善证券期货监管，根据《中

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(2022年2月18日证监会令第195号公布  自2022年4月1日起施行)第一章 总  则第一条  为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为，促进证

证券投资基金评价业务管理暂行办法 （2009年11月6日证监会令第64号公布  根据2020年10月30日证监会令第177号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范证券投资基金评价业务，引导证券投资基金的长期投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合

合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 （2007年6月18日证监会令第46号公布 自2007年7月5日起施行） 第一章 总 则 第一条 为了规范合格境内机构投资者境外证券投资行为，保护投资人合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条

证券投资基金管理公司管理办法 （2004年9月16日证监会令第22号公布 2012年9月20日证监会令第84号第一次修订 根据2020年3月20日证监会令第166号《关于修改部分证券期货规章的决定》第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投

证券登记结算管理办法 （2006年4月7日证监会令第29号公布  根据2009年11月20日证监会令第65号《关于修改〈证券登记结算管理办法〉的决定》第一次修订  根据2017年12月7日证监会令第137号《关于修改等七部规章的决定》第二次修订  根据2018年8月15日证监

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法 （2006年11月30日证监会令第39号公布  根据2012年10月19日证监会令第88号《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订） 第一章 总 则 第一条　为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机

证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法 （2018年9月25日证监会令第150号公布 根据2021年1月15日证监会令第179号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修订） 第一条 为了规范证券公司、证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）在境外设立、收购

证券基金经营机构信息技术管理办法 （2018年12月19日证监会令第152号公布 根据2021年1月15日证监会令第179号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益

行政和解试点实施办法 （2015年2月17日证监会令第114号公布 自2015年3月29日起施行） 第一章 总 则 第一条 为了试点开展证券期货领域行政和解工作，规范行政和解实施行为，保护投资者的合法权益，根据有关法律、行政法规的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称行政和解，是指中国证券

上市公司重大资产重组管理办法 （2008年4月16日证监会令第53号公布  根据2011年8月1日证监会令第73号《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》第一次修订 2014年10月23日证监会令第109号第二次修订 根据2016年9月8日证监会令第127号《关于修改

公司债券发行与交易管理办法 （2015年1月15日证监会令第113号公布2021年2月26日证监会令第180号修订） 第一章　总则 第一条　为了规范公司债券的发行、交易或转让行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》《公司法》和其他相关法律法规，制定本办法。 第二条　在中华人民

证券公司融资融券业务管理办法 （2015年7月1日证监会令第117号公布  自2015年7月1日起施行） 第一章 总 则 第一条 为了规范证券公司融资融券业务活动，完善证券交易机制，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券市场平稳健康发展，制定本办法。 第二条

期货公司监督管理办法 （2014年10月29日证监会令第110号公布  根据2017年12月7日证监会令第137号《关于修改等七部规章的决定》第一次修订 2019年6月4日证监会令第155号第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范期货公司经营活动，加强对期货

非上市公众公司重大资产重组管理办法 （2014年6月23日证监会令第103号公布 根据2020年3月20日证监会令第166号《关于修改部分证券期货规章的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范非上市公众公司（以下简称公众公司）重大资产重组行为，保护公众公司和投资者的合法权益，促进公

证券市场禁入规定 （2006年6月7日证监会令第33号公布 根据2015年5月18日证监会令第115号《关于修改〈证券市场禁入规定〉的决定》第一次修订 2021年6月15日证监会令第185号第二次修订） 第一条 为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，

上市公司股权激励管理办法 （2016年7月13日证监会令第126号公布  根据2018年8月15日证监会令第148号《关于修改〈上市公司股权激励管理办法〉的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步促进上市公司建立健全激励与约束机制，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）

私募投资基金监督管理暂行办法 （2014年8月21日证监会令第105号公布 自2014年8月21日起施行） 第一章 总 则 第一条 为了规范私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干

中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法 （2006年5月9日证监会令第31号公布  根据2009年5月13日证监会令第62号《关于修改的决定》第一次修订 根据2017年7月7日证监会令第134号《关于修改的决定

中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法 （2007年5月18日证监会令第45号公布根据2020年10月30日证监会令第177号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修订） 第一条 为维护证券市场正常秩序，保护投资者合法权益，有效打击证券违法行为，依据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第

存托凭证发行与交易管理办法（试行） （2018年6月6日证监会令第143号公布  自2018年6月6日起施行） 第一章 总 则 第一条 为了规范存托凭证发行和交易行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国证券投资基金法

证券市场资信评级业务管理办法 （2021年2月26日证监会令第181号公布自2021年2月26日起施行） 第一章 总则 第一条 为了促进证券市场资信评级业务规范发展，提高证券市场的效率和透明度，保护投资者的合法权益和社会公共利益，依据《证券法》，制定本办法。 第二条 资信评级机构从事证

股票期权交易试点管理办法 （2015年1月9日证监会令第112号公布 自2015年1月9日期施行） 第一条 为了规范股票期权交易试点，维护股票期权市场秩序，防范市场风险，保护股票期权交易各方的合法权益，促进资本市场健康发展，根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》等有关法律

客户交易结算资金管理办法 （2001年5月16日证监会令第3号公布  根据2021年6月11日证监会令第184号《关于修改部分证券期货规章的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 为规范证券交易结算资金的管理，保护投资者利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本办法。

区域性股权市场监督管理试行办法 （2017年5月3日证监会令第132号公布  自2017年7月1日起施行） 第一章 总 则 第一条 为了规范区域性股权市场的活动，保护投资者合法权益，防范区域性股权市场风险，促进区域性股权市场健康发展，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《

全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 （2013年1月31日证监会令第89号公布  根据2017年12月7日证监会令第137号《关于修改等七部规章的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让

转融通业务监督管理试行办法 （2011年10月26日证监会令第75号公布 根据2017年12月7日证监会令第137号《关于修改等七部规章的决定》第一次修订 2020年10月30日证监会令第177号第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为了健全融资融券交易机制，拓宽证

期货投资者保障基金管理办法 （2007年4月19日证监会、财政部 证监会令第38号公布 根据2016年11月8日证监会、财政部 证监会令第129号《关于修改的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》，制定

公开募集证券投资基金信息披露管理办法 （2019年7月26日证监会令第158号公布 根据2020年3月20日证监会令第166号《关于修改部分证券期货规章的决定》修订） 第一章 总 则 第一条　为规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）信息披露活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证

优先股试点管理办法 （2014年3月21日证监会令第97号公布  根据2021年6月11日证监会令第184号《关于修改部分证券期货规章的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 为规范优先股发行和交易行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》