东方证券股份有限公司

东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的综合类证券公司，其前身是于1998年3月9日开业的东方证券有限责任公司，总部设在上海，现有注册资本人民币69.94亿元。公司于2015年3月23日成功登陆上交所（证券代码：600958），2016年7月8日H股成功发行并上市（股份代号：03958）。

经过20余年的发展，公司从一家仅有586名员工、36家营业网点的证券公司，逐渐壮大为一家总资产达2900亿，净资产超过600亿，员工6000余人、在全国87个城市设有177家分支机构，提供证券、期货、资产管理、理财、投行、投资咨询及证券研究等全方位、一站式专业综合金融服务的上市证券金融控股集团。

企业使命：为实体经济、社会财富管理提供优质综合金融服务;为员工创造美好生活;为股东、员工、社会实现物质与精神的双重回报。

企业愿景：成为具有行业一流核心竞争力，为客户提供综合金融服务的现代投资银行。

核心价值观：客户至上 以人为本 专业服务 开拓创新

企业精神：团结 进取 务实 高效

公司股东实力雄厚。既有大型国有企业，也有上市公司，还有民营企业（2021年12月末数据）。

业务涵盖了证券承销、自营买卖、交易代理、投资咨询、财务顾问、企业并购、基金和资产管理等领域。

经纪业务

东方证券为投资者提供通过电话、手机、PC等方式进行包括A股、B股、创业板、债券、开放式基金、ETF、LOF、新三板等各类证券的交易服务。此外，公司还提供包括融资融券、期货IB、股票期权等信用业务服务和衍生品服务。

证券金融

证券金融业务品牌，覆盖融资融券、股票质押、约定购回等资源融出端业务以及债权资产证券化、收益权融资、转融通等资源融入端业务，是公司资本中介业务的中坚力量。证券金融业务是公司的重要来源之一。曾获得“中国最佳融资服务券商”称号。

IB业务

从事股指期货中间介绍业务，可提供以下业务服务：中国证监会规定的其他服务、协助期货公司对客户进行风险提示、提供期货行情信息、交易设施、协助办理期货交易开户手续。

PB业务

资产保管：保障托管资产安全，防范控制业务风险，保护投资者合法权益。

投资清算：根据投资指令及时办理资金划付和资金交割。

托管估值：提供托管资产估值，确保估值工作准确、及时，控制违约交收风险。

投资监督：对基金运作履行监控义务，保障私募基金合规运作。

监控稽核：对托管业务进行监控、稽核，控制潜在风险。

设计资讯：提供基金结构设计、风险控制等专业资讯服务。

份额登记：提供基金份额注册登记，开立注册登记账户，用于申赎、分红资金的归集、存放与交收，保障份额持有人权益。

估值核算：提供私募基金资产估值、会计核算、资金清算服务。

增值服务：提供信息披露、投资监督、绩效评估等增值服务。

代销产品

公司对代销的金融产品都做了委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估工作，按照审慎原则选择代销的金融产品；产品销售中严格执行销售适当性管理制度。

公司代销金融产品的种类齐全，代销产品的委托人包括证券公司、基金公司、基金子公司、信托公司、私募基金等机构；产品的风险收益特征涵盖了低风险、中低风险、中等风险、中高风险及高风险，产品的期限多样化；能够满足各种风险偏好及流动性偏好的投资者的金融产品配置需求。

固定收益

固定收益是公司专门从事固定收益业务的部门，并构建FICC综合金融业务平台，为公司机构和零售客户提供全面的金融交易服务。业务范围涵盖了固定收益业务的各个方面，包括投资交易、销售交易、 资本中介、黄金大宗、债务融资、债券研究等。

研究服务

东方证券研究所是东方证券股份有限公司总部级业务部门和专业性研究机构，从事证券研究咨询服务，是定位于服务外部机构投资者的卖方研究机构。

企业金融

企业金融业务团队与融资租赁、商业保理等业务伙伴合作，以资产证券化方式为创新型的，具有发展潜力的中小企业提供多元化的融资解决方案。团队重点挖掘消费金融、供应链金融、汽车金融、物流金融等领域业务机会，为不同类型客户提供综合金融服务。

东方证券团队同时也负责协调分支机构与公司多个业务总部的合作，对接东方花旗、固定收益、股权投资等部门，推动分支机构积极发展债券、IPO、新三板挂牌与做市等各项综合金融业务。

场内股票期权

场内股票期权业务是指买卖交易所上市的以股票为基础资产的期权合约。合约分为认购期权合约和认沽期权合约。相较于股票、期货等，期权合约盈利的方式多样化，交易策略可以实现在标的股票上涨、下跌或横盘时盈利。

2023年

2023年2月3日，上交所宣布债券做市交易业务将于2月6日正式上线，东方证券为上交所首批债券做市商。

2023年3月5日，东方证券公告，公司吸收合并全资子公司东方证券承销保荐有限公司获得中国证监会批复，吸收合并完成后，东方投行解散，原东方投行北京分公司变更为东方证券北京分公司。

2022年

2月23日消息，东方证券H股配股申请获中国证监会证监许可[2022]348号批复。核准公司增发不超过3.08亿股境外上市外资股，每股面值人民币1元，全部为普通股。

2022年3月17日，东方证券发布关于A股配股申请获得证监会批复的公告。

5月，公司完成配股事项，配股募集资金127亿元。

2022年7月12日，2022年《财富》中国500强排行榜揭晓，东方证券股份有限公司以24370.39百万元，排在第466名。

2022年9月16日消息，证监会核准该企业上市证券做市交易业务资格。

2018年

9月7日，东方证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于核准东方证券股份有限公司设立15 家证券营业部的批复》(沪证监许可[2018]73 号)，公司获准在江苏省南京市、江苏省宜兴市、山东省威海市、山东省潍坊市、北京市、广东省深圳市、浙江省杭州市、浙江省宁波市、河南省郑州市、湖南省长沙市、湖北省武汉市、安徽省蚌埠市、山西省晋中市、陕西省西安市、江西省九江市各设立一家证券营业部，信息系统建设模式均为B型。

2016年

7月8日H股成功上市，成为行业内第五家A+H股上市券商；

2015年

3月23日东方证券于上海证券交易所挂牌上市；

2013年

东方证券新大厦奠基；

12月4日，东方证券成功取得上海证监局关于公司新设29家营业部的批复，实现8个空白省会城市的覆盖；同年，东方证券大厦在黄浦江畔奠基；

2012年

与花旗集团合资成立“东方花旗”

8月6日东方花旗证券有限公司在沪成立。同年，设立东证创新。东方证券成为下辖期货、 直投、资管、创投和香港公司的证券金融控股集团。

2010年

成立国内首家券商系资产管理公司

7月设立东证资管，成为我国首家券商系资产管理公司。同年，设立东证资本及东方(香港)， 将公司业务拓展至直接投资领域。

2007年

12月收购上海久联期货经纪有限公司，并正式更名为东证期货 ，将公司业务拓展至期货领域。

2006年

3月22日东方证券正式托管并收购原北方证券20家营业部，营业网点数增至57家；

2005年

1月，东方证券主发起的汇添富基金管理有限公司获得开业，注册资金1亿元；

2004年

12月，经中国证券业协会评审公告，东方证券股份有限公司成为创新试点证券公司

2003年

9月，东方证券改制成为股份公司，注册资本21.40亿元，公司正式更名为东方证券股份有限公司

龚德雄：公司党委书记、执行董事

金文忠：公司党委副书记、董事长、执行董事

鲁伟铭：公司党委副书记、总裁

杜卫华：公司党委副书记、纪委书记

舒宏：公司副总裁、财务总监

张建辉：公司副总裁

杨斌：公司副总裁、首席风险官、合规总监

徐海宁：公司副总裁、财富管理业务总部总经理

王如富：公司董事会秘书、联席公司秘书、董事会办公室主任

卢大印：公司首席信息官

东方证券股份有限公司组织架构：

近年来，东方证券切实响应国家战略，积极承担金融机构的社会责任。在科创板注册制、民营企业纾困、支持“一带一路”等方面持续发力，全力支持实体经济做大做强，深化精准扶贫。通过“造血式”帮扶实现扶贫成效的长期、可持续；公司的心得益彰基金会多年来一直聚焦传统文化和儿童艺术教育，致力美好生活建设；公司践行“负责任投资”理念，在业务中考虑环境、社会及公司治理因素影响，东方证券子公司东证资管于2019年加入联合国负责任投资原则（UNPRI）；公司通过直接、间接融资等为绿色环保企业发展提供支持，助力绿色金融成为经济转型与发展的新引擎。2019年，公司在MSCI（明晟）ESG评级中获得BBB级，为公开评级的31家中国同业公司中的最高评级。

精准扶贫

东方证券积极响应国家号召和证券行业指引，深入贯彻落实相关文件精神，践行精准扶贫工作。截至2019年末，东方证券及旗下子公司累计与内蒙古莫旗、湖北省五峰县、云南省富宁县、新疆麦盖提等18个国家级贫困县签署了结对帮扶协议。公司坚持产业扶贫为主的扶贫思路，结合贫困地区特色产业优势，东方证券打造了“东方菇娘”、“东方红宜红茶”、“东方红精选明前春茶”等多个产业扶贫项目。此外，公司还充分发挥金融专业优势，积极服务贫困地区融资及国家绿色发展战略。

心得益彰公益基金会

上海东方证券心得益彰公益基金会坚持将保护和传承东方文化遗产作为主要方向，并着眼于儿童的艺术教育 。自2016年以来，公司依托心得益彰公益基金会，先后开展土家族织锦文化遗产保护、“西遇知美丨敦煌”文化传承计划、心得益彰艺术教室建设等项目，在传承和弘扬中国文化艺术方面贡献东方的力量。

2022年

2022年8月，入选《2022中国品牌500强》榜单，位列285位。

2021年

2021年7月，2021年《财富》中国500强排行榜发布，东方证券股份有限公司排名第416位。

2021年10月，被授予“2021年上海市工人先锋号”称号。

2020年

2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500强，排名第172。

2020年1月11日，“2019中国企业社会责任500优榜单”发布，东方证券股份有限公司位列第214位。

2020年5月10日，“2020中国品牌500强”排行榜发布，东方证券排名第448位。

2020年5月13日，东方证券名列2020福布斯全球企业2000强榜第1881位。

2020年7月27日，东方证券位列2020年《财富》中国500强排行榜第469位。

2010~2016年

2016年 东方证券荣膺“2016中国新三板十大最佳做市商”奖项；

2012年 东方证券投行荣获“最佳投行金手指奖”；

2011年 东方证券旗下汇添富基金获上海金融创新成果一等奖；

2010年，公司信息技术中心荣获"2007-2009年度上海市模范集体"称号；

2010年之前

2009年，公司当选第四届“卓越雇主：中国最适宜工作公司”；

2008年，资产管理业务总部荣获由中华全国总工会颁发的“2008年度全国五一劳动奖状”；

2008年，投资银行业务总部荣获“2008中国区中小板最佳投行”和“2008中国区最具创新项目”两项团体奖；

2008年，固定收益业务总部荣获由财政部颁发的“2008年度记帐式国债承销进步奖”；

2007年，公司荣获“上海金融系统创建‘四好’领导班子先进集体”称号；

2006年，公司党委荣获“全国先进基层党组织”、“上海先进基层党组织”、“上海市金融系统先进基层党组织”称号；

2022年5月，福布斯发布2022全球企业2000强，东方证券股份有限公司位列1473位。

2022年7月，被评选为2022中国年度最具可持续发展力雇主。

2022年9月，东方证券股份有限公司系统研发总部荣获上海市工人先锋号（常规表彰）。

公司将以创建具有一流综合竞争力的证券公司为目标，致力于成为一家由资产管理公司、基金管理公司、投资银行公司、经纪业务公司、期货公司、研究所等分支机构组成的金融控股集团。

全资持有上海东证期货有限公司、上海东方证券资产管理有限公司、上海东方证券资本投资有限公司、东方金融控股（香港）有限公司、上海东方证券创新投资有限公司、东方证券承销保荐有限公司，同时作为第一大股东参股汇添富基金管理股份有限公司。