中国证券监督管理委员会公告(〔2016〕34号) 关于实施《证券期货投资者适当性管理办法》的规定(2017年22号)
中国证券监督管理委员会公告
〔2016〕34 号
现公布《关于实施〈证券期货投资者适当性管理办法〉的规定》。
证 监 会
2016年12月12日
关于实施《证券期货投资者适当性
管理办法》的规定
《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号,以下简称《办法》)将自2017年7月1日起施行。向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当严格按照《办法》规定开展经营活动。
经营机构在《办法》发布后至施行前的期间内,应当从管理制度、技术设备、人员配备等各个层面做好准备。在《办法》施行后,经营机构应当按照《办法》要求,对新开立账户或接受服务的客户以及购买新产品或接受新服务的老客户进行分类、评估、匹配及动态管理,建立投资者评估数据库,严格落实适当性管理制度。中国证监会及其派出机构将通过专项检查、随机抽查等方式,督促经营机构严格执行适当性规定,切实保护投资者合法权益。
评论
证券期货投资者适当性管理办法
证券期货投资者适当性管理办法
(2016年12月12日证监会令第130号公布根据2020年10月30日证监会令第177号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修订)
第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交
中国证券监督管理委员会
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中国证券监督管理委员会令 (第130号) 证券期货投资者适当性管理办法(2017年21号)
中国证券监督管理委员会令
第 130 号
《证券期货投资者适当性管理办法》已经2016年5月26日中国证券监督管理委员会2016年第7次主席办公会议审议通过,现予公布,自2017年7月1日起施行。
主 席 刘士余
2016年12月12日
证券期货投资者适当性管理办法
中华人民共和国
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中国证券监督管理委员会公告(〔2010〕4号) 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)(2010年24号)
中国证券监督管理委员会公告
〔2010〕 4 号
现公布《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,自2010年2月8日起施行。
证 监 会
二○一○年二月五日
关于建立股指期货投资者适当性制度的规定
(试 行)
第一条 为督促期货公司建立健全内控、合
中华人民共和国
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中国证券监督管理委员会公告(〔2013〕32号) 关于修改《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的决定 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(2013年32号)
中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕 32 号
现公布《关于修改〈关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)〉的决定》,自公布之日起施行。
证 监 会
201
中华人民共和国
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中国证券监督管理委员会公告(〔2016〕22号) 上市公司股东大会规则(2017年18号)
中国证券监督管理委员会公告
〔2016〕 22 号
现公布《上市公司股东大会规则(2016年修订)》,自公布之日起施行。
证 监 会
中华人民共和国
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中国证券监督管理委员会令(第138号) 关于修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的决定 中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(2018年15号)
中国证券监督管理委员会令
第 138 号
《关于修改〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉的决定》已经2017年2月7日中国证券监督管理委员会2017年第1次主席办公会议审议通过,现予公布,自2018年4月23日起施行。
主 席 刘士余
2018年3月8日
中华人民共和国
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中国证券监督管理委员会公告(〔2009〕14号) 创业板市场投资者适当性管理暂行规定(2010年5号)
中国证券监督管理委员会公告
〔2009〕 14 号
为保护投资者合法权益,引导投资者理性参与证券投资,促进创业板市场健康发展,我会制定了《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》,现予公布,自2009年7月15日起施行。
证 监 会
二〇〇九年六月三十日
创业板市场投
中华人民共和国
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中国证券监督管理委员会公告(〔2013〕19号) 关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定(2013年19号)
中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕 19 号
现对《关于实施〈证券投资基金销售管理办法〉的规定》(证监会公告〔2011〕28号)进行修改并重新公布,自2013年6月1日起施行。
证 监 会
中华人民共和国
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