国泰君安证券股份有限公司2021年年度报告

发展历程 2022年6月16日，国泰君安公告，中国证监会同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过100亿元永续次级公司债券的注册申请。 2022年10月，获得证监会批复的第二批券商科创板做市商资格。 2023年2月3日，上交所宣布债券做市交易业务将于2月6日正式上线，国泰君安为上交所首批债券做市商。 2023年9月，国泰君安发布公告，为节约成本、实行集约化管理，公司拟撤销纽约代表

2023 目录 C O N T E N T S 财务报告及备查文件 146 财务报告 306 证券公司信息披露 战略与经营分析 24 管理层讨论与分析 公司治理 58 公司治理 93 环境与社会责任 100 重要事项 115 股份变动及股东情况 127 优先股相关情况 128 债券相关情况 关于我

2021 年第一季度报告 1 / 19 公司代码：601211 公司简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司 2021 年第一季度报告 2021 年第一季度报告 2 / 19 目录 一、 重要提示 ..................................................

目录 C O N T E N T S 财务报告及备查文件 152 财务报告 300 证券公司信息披露 301 组织架构图 302 分公司基本情况 306 分支机构设立和处置情况 战略与经营分析 28 管理层讨论与分析 公司治理 64 公司治理 98 环境与社会责任 105 重要事项 120 股份变

2021 年第三季度报告 1 / 12 证券代码：601211 证券简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司 2021 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 公司董事会

2023 INTERIM REPORT 国泰君安证券股份有限公司 2022 年年度报告 02 第二节 公司简介和主要财务指标 国泰君安证券股份有限公司 2022 年年度报告 02 第二节 公司简介和主要财务指标 国泰君安证券股份有限公司 2022 年年度报告 02 第二节 公司简介和主要财务指标

重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

2021 年半年度报告 1 / 205 公司代码：601211 公司简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司 2021 年半年度报告 2021 年半年度报告 2 / 205 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性

2021 年第一季度报告正文 1 / 7 公司代码：601211 公司简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司 2021 年第一季度报告正文 2021 年第一季度报告正文 2 / 7 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚