华泰证券股份有限公司
公司简介
华泰证券股份有限公司
公司理念
华泰证券一贯秉承高效、诚信、稳健、创新的，严格管理、、规范运作，形成证券经纪业 务、、为基本架构的较为完善的业务体系以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的体系。
华泰证券以做最具责任感的理财专家为，正在成长为市场中一个极具竞争力的综合金融。
“以为中心、以为导向、以为目的”是华泰证券坚持的服务理念。华泰证券拥有证券经纪服务、资产、服务、服务和服务为基本架构的完善的专业证券，以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的服务支持体系。2007年，华泰证券在“高效、诚信、稳健、创新”核心价值观的基础上，明确提出了“做最具责任感的理财专家”的，得到了市场和社会各界的广泛认同。华泰证券的和不断提升，正在成长为具有优势和较强市场的综合金融服务提供商。
历史沿革
2024年6月21日，上交所债券项目信息平台显示“华泰证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行次级债券”项目状态更新为“已受理”。8月，华泰证券公告称，公司收到中国证监会关于同意其向专业投资者公开发行面值总额不超过200亿元次级公司债券的注册批复。
2023年2月3日，上交所宣布债券做市交易业务将于2月6日正式上线，并宣布首批包括华泰证券。
2023年1月22日，上交所公司债券项目信息平台显示，华泰证券股份有限公司500亿元小公募项目状态更新为“已受理”，更新日期为2023年1月20日，受理日期2022年12月29日。
2022年11月28日，华泰证券开放，首批客户成功提交申请。
2022年9月16日消息，证监会核准该企业做市交易业务资格。
2019年6月17日，华泰证券股份有限公司发行的在伦敦交所。
2018年8月3日，华泰证券公布定增发行结果，认购2.68亿股，认购金额35亿元；认购2.61亿股，认购金额34亿元。
2009年11月30日，中国证监会发审委正式批准了华泰证券的申请。
2008年7月，在券商最新评级中，被中国证券监督管理委员会评定为A类证券公司。
2008年4月，经中国证券监督管理委员会的批复同意，华泰证券可为提供中间介绍业务（）。
2008年1月，经中国证监会批复，核准华泰证券作为（QDII）从事境外证券投资管理业务资格。
2007年12月，出资受让信泰证券股权，成为其。
2007年12月，改制为，变更为45亿元。
2007年7月，在首次券商分类监管评审中，被中国证监会评定为A类A级。
2006年12月，出资认购股份，成为其第二大股东。
2006年8月，获准筹建。
2006年7月，出资控股长城伟业期货公司，成为其第一大股东。
2006年7月，注资控股，成为其控股股东。
2005年4月，托管亚洲证券，并顺利成为亚洲证券证券类资产的受让方。
2005年3月，被批准，获得创新试点券商资格。
2004年，与美国集团共同友邦华泰基金管理公司。
2003年，出资控股，成为其第一大股东。
2002年4月，经中国证监会批准，注册资本增至22亿元。
1999年3月，增加注册资本为85，032万元，更名为“华泰证券有限责任公司”，同年被核准为。
1997年6月，注册资本增至40，400万元，同时更名为“江苏证券”。
1994 年6月，改制为定向募集股份有限公司，注册资本增加到20，200万元，并更名为“江苏证券股份有限公司”。
1990年12月，经批准设立证券公司，注册资本为人民币1，000万元。
公司理财
华泰紫金1号集合资产管理计划概况
（一）集合计划名称
华泰紫金1号集合资产管理计划。
（二）集合计划类型
限定性集合计划。
（三）集合计划
在力争本金安全和确保流动性的前提下，实现集合计划资产的最佳增值潜力。
（四）集合计划
以债券为主要，构建低风险，遵循稳健，以研究为导向，在严格的前提下，通过和，实现集合计划资产的最佳增值潜力。
（五）集合计划和比例
投资范围包括国内依法的各类债券、股票、以及中国证监会允许投资的其他。主要投资于国债、、、、、及等；投资于申购的以及股票型证券投资基金的资产，不超过本计划的百分之二十。
（六）集合计划
3年。
（七）开放期
集合计划成立3个月以后，每1个月开放一次，开放期为每1个月的6、7、8三天（遇顺延）。
（八）集合计划目标规模
目标规模20亿份。
（九）集合面值和参与价格
本集合计划单位份额的面值为1元。
推广期内集合计划的单位份额参与价格为人民币1.00元； 在开放日，集合计划的单位份额参与价格为当日集合计划。
（十）单个委托人最低参与金额
5万元人民币。
（十一）集合计划的特点
1、设置特别分配条款，风险管理人先担。
本条款只适用于在推广期内参与本集合计划的至补偿时尚未退出的计划份额，但管理人持有的除外。
在集合计划满每一年的最后一个，如果委托人在推广期参与的份额的低于1.0225元，管理人有义务仅用出资所拥有的部分或全部集合计划份额的资产，通过金额补偿的方式补偿委托人，直到委托人份额的累计单位净值达到1.0225元或华泰证券持有计划份额的资产补偿完毕为止；
在集合计划满第一年的最后一个，如果委托人在推广期参与的份额的累计单位净值高于1.05元，华泰证券有权提取这部分计划份额资产超过1.05元以上的增值部分的20%，作为报酬。
2、自集合计划成立之日起三个月以后，每个月开放一次，满足委托人对的需求。
3、不设参与费。
（十二）集合计划管理人的重要承诺
本集合计划管理人华泰证券股份有限公司在本集合计划推广期内将根据计划参与总份额，足额认购3%的计划份额，在集合计划内不退出，并承担相应义务和享有约定的权利。
（十三）集合计划推广对象及推广机构
1、推广对象
境内的和，且已经是华泰证券及的客户。
2、推广机构
华泰证券、招商银行和。
（十四）推广期
自中国证监会对本集合计划说明书出具无异议书面意见之日起不超过60日，具体推广时间以本集合计划的推广方案为准。
（十五）
主要通过集合计划管理人的营业网点和其他推广机构网点直接向客户宣传，配合集合计划管理人与其它推广机构的网站宣传等私募推介方式，使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共集合计划。
华泰紫金2号集合资产管理计划概况
（一）集合计划名称
华泰紫金2号集合资产管理计划
（二）集合计划类型
非限定性集合计划
（三）集合计划投资目标
本集合计划以证券投资基金为主要投资对象，在有效控制风险和保持充分流动性的前提下，力争在本集合计划运作期间，实现集合计划资产的稳定增值。
（四）集合计划投资理念
本集合计划遵循和积极投资的投资理念，以研究为导向，在有效控制风险的前提下，通过组合投资和量化管理，实现集合计划资产的最佳增值潜力。
（五）集合计划投资范围和资产组合比例
投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的各类证券投资基金、新股以及中国证监会允许投资的其他金融工具。主要投资范围为：
1、和封闭式证券投资基金；
2、，包括、、和等；
3、申购的新股。
投资组合比例：
1、非占集合计划资产净值的为：不超过95%；
2、现金类资产占集合计划资产净值的投资比例为：不低于5%。
（六）集合计划存续期
5年
（七）开放期
集合计划成立后1个月为封闭期，封闭期结束后的存续期为开放期。本集合计划在开放期的任何一个工作日接受委托人的参与或退出申请。
（八）集合计划目标规模(总份额)
本集合计划推广期最高募集规模为20亿份（含管理人参与份额，不含参与资金利息转增份额）。
本集合计划存续期最高募集规模为30亿份（含管理人参与份额）。
当分红日集合已达到最高规模时， 因而增加的集合计划份额不受最高规模限制。
（九）集合计划单位面值和参与价格
本集合计划单位份额的面值为人民币1元。
推广期内集合计划的单位份额参与价格为人民币1.00元 ；在开放日，集合计划的单位份额参与价格为当日集 合计划单位净值。
（十）单个委托人最低参与金额
单个委托人首次参与最低金额为10万元人民币。
（十一）集合计划的特点
1、风险共担，收益共享
本集合计划设有管理人特别参与条款，集合计划管理人以自有资金参与本集合计划，并承诺在本集合计划存续期内不提前退出。集合计划管理人将与委托人按照持有本集合计划份额的比例共享收益和共担风险。
2、流动性强
本集合计划在成立1个月后的每个工作日开放，满足委托人对资金流动性的需求。
3、不设参与费
（十二）集合计划管理人的重要承诺
在本集合计划推广期末，本集合计划管理人华泰证券有限责任公司将根据计划参与总份额，足额认购5%的份额，但最多不超过1亿元人民币。本集合计划管理人将与委托人按照持有本计划份额的比例共担风险和共享收益。
（十三）集合计划推广对象及推广机构
1、推广对象
中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者 ，且该投资者已经是推广机构的客户。
2、推广机构
华泰证券、招商银行、、深圳发展银行和等。
本集合计划管理人可根据有关法律、法规的要求 ，选择其他符合要求的推广机构本集合计划， 并及时在各推广机构通告并报注册地 和推广场所所在地中国证监会派出机构备案。
（十四）推广时间
自中国证监会对本集合计划 说明书出具批准文件之日起不超过60个工作日 ，具体推广时间以本集合计划推广 公告为准。
（十五）推广方式
主要通过本集合计划管理人的营业网点 和其他推广机构网点直接向客户宣传， 配合本集合计划管理人与其他推广机构的网站宣传等私募推介方式 ，使客户详尽了解本集合资产管理计划的特性 、风险等情况及客户的权利、义务 ，但不得通过广播、电视、报刊 及其他公共媒体推广本集合资产管理计划。
华泰紫金3号集合资产管理计划概况
（一）集合计划名称
华泰紫金3号集合资产管理计划
（二）集合计划类型
非限定性集合计划
（三）集合计划投资目标
本集合计划投资目标是：为委托人谋求风险可控下的长期稳定回报。管理人将以自身积累的经验为基础，依托公司研究所的专业研究力量和同行优秀研究成果，把握各类证券资产变化的动态调整机会，，在资产保值的基础上，为委托人谋求资产的进一步增值。
（四）集合计划
以保本策略为内核的策略和严格而又细致的证券选择策略是获得稳定回报的主要保障，而是保有回报的重要手段。因此，本集合计划将运用资产配置、精选证券和收益管理三个层次的投资策略，实现集合计划的投资目标。
1、资产配置策略
本集合计划以资产的稳健增值为首要目标，在对大类资产的配置过程中，将致力于实现资产的安全性与之间的平衡。为达到平衡目的，本集合计划引入了保本策略思想。
国内还缺少足够多有效的避险工具和，因此固定比例投资组合保险策略（CPPI）和时间不变性（TIPP）是应用最普遍的保本策略。
本集合计划通过导入有条件约束的限定量的，对保本策略做了一定修正。风险敞口的意义所在，当出现时，管理人为委托人果断把握机会创造一定的条件。
2、精选证券策略
本集合计划采取（Growthatreasonableprice），遵循“优选行业、精选个股”的选股思路，利用在行业中优选出的企业，在精选企业的同时注重分析把握其未来成长潜力，进一步构建投资组合。
（1）优选行业
可为本集合计划提供详尽的背景，优选出价值低估的景气行业，从而确定行业投资范围和重点。
第一步寻找处于景气周期的行业
长期来看，的增值来源于的发展，而的完成带来的又进一步密切了金融资本与产业资本的联系。主要的投资主题在于三个方面：的进一步增长对提出的需求，为中游制造业的发展以及行业的提供了充足的机会；周期中，中国非贸易品价格必然看涨，升值将凸现机会；背景下的快速提高将促进，和的增长将会提升相关。
第二步定量分析，优选景气行业
对于上述从角度定性分析初选出的行业，本集合计划将根据对未来宏观经济尤其是的分析及预测、对相关行业未来成长空间的分析及预测，利用下列标准进一步筛选出与宏观经济增长紧密相关且成长前景排名前十的行业。
①预期未来两年行业年显著高于；
②预期未来两年行业年增长率位于各行业的前列；
③预期未来两年处于的；
④行业具有较高的技术或资本壁垒，国内外的很大。
（2）精选个股
本集合计划对个股的选择将延续“立足价值，兼顾成长”的筛选思路，深入研究优选出的行业，选择那些水平偏低、突出的上市公司，同时细致分析考察其未来的成长性，构建核心。精选个股的具体步骤如下：
第一步：通过剔除问题个股
对优选行业中的所有个股进行初步的基本面分析，首先剔除证监会公布的，考察剩余股票的以及情况，剔除其中较差、存在财务隐患的个股，形成备选股票池。
第二步：好中选优——利用多种估值手段选取低估品种
在人员选取的重点研究公司当中，利用多种手段（、、、REP、、等）选择出与市场以及与同行业平均水平相比估值偏低的上市公司。
第三步：优中选强——遴选价值低估的成长性个股
对于优选出的价值低股的上市公司，由专业的研究人员和投资人员共同建立专门的盈利，分析把握其未来的成长性，精选出未来两到三年内净利润复合增长率高、增长趋势明显、发展前景较小的企业构建核心股票池。
3、收益
本集合计划将运用数量化的技术（如方差、、VAR等）对进行管理，有效的控制下跌风险和锁定已实现的利润，将转化为实现收益，实现集合计划净值的增长。
对于资产配置，收益管理策略主要是根据定量定性分析，在市场趋势发生变化时，及时调整大类资产配置，及时降低风险类资产比重；对于，主要是策略性地持有股票，根据市场趋势和个股的市场表现，通过对与价值相对波动和偏离程度的分析来掌握，在股价的波动中适时实现收益或控制损失。
（五）集合计划投资范围和资产组合比例
投资范围为中国境内依法公开发行上市的股票、国债、、、可转换债券、权证、、、银行票据、银行存款、证券投资基金，以及经中国证监会批准允许投资的其它金融工具。
以景气度持续增长或处于景气拐点，以及具有估值优势的上市公司作为本计划的主要投资对象。具体策略是参考国际和的经验，通过对行业景气度的判断和定量的预测来寻找进行配置。
投资组合比例：
1、的投资比例为0%-80%。股权类资产包括股票、证券投资基金、权证等；其中遵循下述比例限制：①集合计划在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日集合计划资产净值的0.5%；②本集合计划持有的全部权证，其市值不得超过集合计划资产净值的3%；③本集合计划与本集合计划管理人管理的其他集合计划持有的同一权证，不得超过该权证的10%。
2、固定收益类资产和现金类资产的投资比例为20%-，其中现金类资产的投资比例不低于5%。固定收益类资产包括国债、企业债、可转债、资产支持证券等；现金类资产包括现金、银行存款、银行票据、和债券逆回购等。
（六）集合计划存续期
自集合计划成立之日起五年。
（七）开放期
集合计划成立后的3个月为封闭期，封闭期结束后的存续期为开放期。本集合计划在开放期的任何一个工作日都接受委托人的参与或退出申请。
（八）集合计划目标规模(总份额)
本集合计划推广期最高募集规模为35亿份（不含参与资金利息转增份额）。当集合计划接近最高规模时，管理人有权根据 “时间优先”的原则对委托人的参与申请进行确认，参与时间以系统的确认结果为准 ；当计划达到目标规模后， 管理人有权暂停接受委托人的参与申请。
本集合计划存续期最高募集规模为35亿份。在存续期内，当集合计划接近最高规模时，管理人有权根据“时间优先”的原则对委托人的参与申请进行确认，参与时间以注册登记系统的确认结果为准；当计划达到最高规模后，管理人有权暂停接受委托人的参与申请。
当分红日集合计划规模已达到最高规模时，因红利再投资而增加的集合计划份额不受最高规模限制。
（九）集合计划单位面值和参与价格
本集合计划单位份额的面值为人民币1.00元。
推广期内集合计划的单位份额参与价格为人民币1.00元；在开放日，集合计划的单位份额参与价格为当日集合计划单位净值。
（十）单个委托人最低参与金额
单个委托人首次参与最低金额为10万元人民币。
（十一）集合计划的特点
1、以保本策略追求
本集合计划将以绝对正收益为目标，努力把握新股及可转债申购、参与、等较低风险产品的投资和；在正确判断市场走势与运用保本策略的前提下，适当投资于具有较高的股票，谋求适度风险下的较高收益。并且，本集合计划以一年期（税前）的两倍为比较基准，而不以同期的涨跌作为投资业绩的，稳扎稳打，追求年年正回报。2、以景气周期和估值比较作为投资依据
本集合计划对股权类资产的投资依据为行业的景气周期判断和估值比较。具体策略是参考国际成熟市场和新兴市场的经验，通过投研人员对行业景气度的判断和定量的预测数据分析来寻找核心资产进行配置。
3、以持续锁定
本集合计划在为投资者谋求稳健收益的同时，通过持续的现金分红，锁定持有人的。在每个，分红次数最多可达12次，分红金额最少不低于集合计划可分配收益的50%。
4、以天天开放方便投资者进出
本集合计划成立后的3个月为封闭期，封闭期结束后的存续期为开放期。在开放期的任何一个工作日，投资者都可办理本集合计划的参与、退出等业务。
（十二）集合计划推广对象及推广机构
1、推广对象
中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者，且该投资者已经是推广机构的客户。
2、推广机构
华泰证券、招商银行、兴业银行、深圳发展银行、兴业证券和等。
本集合计划管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的推广机构代理销售本集合计划，并及时在各推广机构通告并报注册地和推广场所所在地中国证监会派出机构备案。
（十三）推广时间
自中国证监会对本集合计划说明书出具批准文件之日起不超过60个工作日，具体推广时间以本集合计划推广公告为准。
（十四）推广方式
主要通过本集合计划管理人的营业网点和其他推广机构网点直接向客户宣传，配合本集合计划管理人与其他推广机构的网站宣传等私募推介方式，使客户详尽了解本集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广本集合资产管理计划。
公司服务
专家在线栏目的
专家在线栏目是华泰证券全力为广大的投资者打造的在线咨询服务平台，在这个平台上，交易客户不仅可以得到专家的投资指点，还可以跟随专家的推荐对数以千计的股票进行。
这个栏目只对交易用户开放，如果已经是交易用户，登录后接受各项服务。
所获荣誉
2021年3月，被国家版权局授予“2020年度全国版权示范单位（）”称号。
2021年5月，入选国务院国资委“”名单。
2021年5月，入选首批证券公司“白名单”。
2021年7月，发布，华泰证券股份有限公司排名第331位。
2022年4月6日，华泰证券股份有限公司获得2022年“江苏省”。
2022年4月，江苏省华泰证券股份有限公司第一团总支被授予江苏省五四红旗团支部（团总支）称号。
2022年5月，入选榜单，排名第753位。
2022年7月，位列2022年《财富》中国500强排行榜第328位。
2022年8月，入选《2022中国品牌500强》榜单，位列213位。
2023年7月，2023年《财富》中国上市公司500强排行榜发布，华泰证券股份有限公司排名第390位。
2023年7月，入选2023年《财富》中国500强排行榜，排名第405位。
2023年9月，入选福布斯“中国企业跨国经营50强”榜单。
2024年7月，获评2023年度金融信息服务领域企业标准“领跑者”称号。
2024年7月，位列2024年《财富》中国500强排行榜第397位。
组织机构
管理总部内设部、、机构总部、零售客户服务总部、、证券投资部、受托、研究所、部、部。
华泰证券是首批的，在十几年的发展过程中，坚持以客户为中心，以市场为导向的，创造了优秀的，获得市场和监管部门的高度认同。2006年、2007、2008年连续三年被授予 “优秀保荐机构”称号。
金融创新部
华泰证券金融创新部是专职于从事业务运作和管理的部门，主要业务职能是发行拟在上市的等金融衍生产品，并负责和；研究金融衍生产品和，为特定投资者定制风险和产品。金融创新部的是把握国内的机遇，建立权证、、期权和等金融衍生品的完整产品线，打造华泰金融衍生品业务品牌，和盈利水平达到行业内先进水平。
人力资源部
人力资源部主要负责统筹公司工作，建立并完善适应公司的人才引进、使用、开发、，在公司内创造良好的，为业务发展提供人力资源支持，建立起一支适应公司发展需要的、高素质的团队和高效精干的员工队伍，确保集团和一流战略目标的顺利达成。
机构客户服务总部
机构客户服务总部以为提供专业化、综合性、为目标，致力于各种资源，建立机构客户和其他管理，开发和服务包括、合格境内外、保险、社保、、、年金、、上市公司及其股东、企业法人等机构客户和其他核心客户。承担外部引入的论证、谈判、合同签定等相关工作，组织和协调其销售工作。
零售客户服务总部
零售客户服务总部从公司“营业总部”、“总部”、“总部”沿革至今，更加专注于通过服务于分布在全国各地的82家营业部以及依托营业部而设的26家服务部，向广大提供全方位、多层次、专业化、个性化的服务，我们正力求从单纯的证券经纪业务服务向多元化的服务转型，争做“最具责任感的理财专家”。
客户服务中心
客户服务中心是华泰证券为了进一步落实“以客户服务为中心，以为目标，以为目的”的经营理念于2008年新成立的部门。部门由数据信息、市场研发、服务推进和呼叫服务四个团队组成，数据信息团队主要负责客户服务信息化统一规划,资讯平台的建立和管理,数据信息的统一收集、处理和共享,数据库的集中应用管理等。
证券投资部
华泰证券是较早从事的综合类券商之一。经过几年的探索，公司形成了符合市场发展规律的，开发和引进了先进的风险控制系统，建立了集中领导、科学决策、、严格监督的自营体系。在有效的前提下，取得了良好的运作业绩。
受托资产管理部
受托资产管理部是的负责对客户委托的资产进行、实现客户资产保值和增值的专门。2003年3月，经中国证监会核准，公司获得受托投资管理业务资格。
研究所
华泰证券研究所是首批经中国证监会核准的具有资格的研究机构，一贯以深入的研究、独立的判断发现和创造为宗旨，拥有一支高水平的研究团队，树立了良好的市场形象，具有较高的市场影响力，为公司各项业务发展提供了强有力的支持。华泰证券研究咨询的领域主要根据公司业务发展需要和客户而确定，涵盖、、、上市公司研究、投资策划、市场分析等诸多方面。
融资融券部
融资融券部是专职于运作和管理的部门。主要业务职能是负责客户资质审核与、的开立及管理、担保、融资融券业务交易与日常监控等各主要业务环节的运作；制订融资融券合同标准文本；组织制定融资融券和操作流程；对营业部的业务操作进行审批、复核和监督，并根据公司融资融券总规模及时调整营业部的融资融券规模；按审批权限调整或建议调整授信等级和额度；定期对融资融券业务运作情况进行评估，提出对策；定期向监管部门提交书面总结，向公司各层面报告融资融券业务运作情况等；负责信用产品设计与管理；负责融资融券业务的数据和报送工作。
固定收益部
是华泰证券的传统之一，经过多年的发展，已经形成了集与承销、和债券研究为一体的综合固定收益业务，是财政部2009-2011年成员，，主承销了第一单————07长电债，在中国树立了良好的形象。