因监管失职，浙江证监局对华泰联合证券出具警示函

12月27日，北京证监局发布关于对银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，公司存在以下问题：一是衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善，存在对个别客户交易目的、资金来源核查不足，部分交易对手未按期进行年度回访仍新增交易等情形。二是经纪业务存在部分合规风控员工兼职从事营销及客户服务工作，佣金费率管理不到位等情形。如有异议，可在规定时间内申请行政复议或提起诉讼。

近日，北京证监局发布关于对大华会计师事务所（特殊普通合伙）及徐士宝、谢俊采取出具警示函措施的决定。经查，在东方园林环境股份有限公司2019年度财务报表审计项目中存在以下问题：1.未关注毛利率异常的项目。仅以收入规模为标准识别重要项目，未关注到报告期内，新增收入较低、占比较小，但利润影响较大的异常项目。2.仅关注新增收入规模，未以重要性水平为标准，关注可能对重大科目产生影响的因素。

12月31日，浙江证监局网站发布关于对杭州清哲投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，杭州清哲投资管理有限公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、委托不具有基金销售业务资格的单位或个人从事资金募集活动；二、通过定制化专户产品提供通道服务；三、部分管理产品的合格投资者和适当性管理不规范，如替投资者预勾选项和备注信息、缺少资产证明或收入证明，缺少问卷调查，未进行双录等；四、部分管理产品的投资

12月31日，北京证监局网站发布关于对陈鹏采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，北京北金期货有限公司存在风险监管指标监控体系不完善、监控手段不足、压力测试不到位等问题，反映出公司风险监控和内部控制存在重大疏漏。陈鹏作为北京北金期货有限公司总经理，对上述问题负有管理责任。根据相关规定，北京证监局决定对陈鹏采取出具警示函的行政监管措施。

1月3日，北京证监局网站发布关于对北京华软金宏资产管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，北京证监局发现该公司存在以下行为：1.作为管理人管理运用私募基金财产，未能恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。2.向投资者承诺本金不受损失和承诺收益。3.将其他财产混同于基金财产从事投资活动。4.将部分基金财产挪作他用。依据相关规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函行政监管措施。

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12月30日，山西证监局发布对大同宇林德石墨新材料股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，大同宇林德石墨新材料股份有限公司存在以下违规行为：2023年3-6月，公司及子公司向关联方丰镇市宏升炭素有限公司拆借资金合计772.22万元，宇林德迟至2024年3月21日才召开董事会审议并披露该关联交易事项。且公司在相关公告中将资金拆借金额披露为730万元，存在部分资金拆借未披露的情形，信息披露

12月27日，据广西证监局消息，国海证券个别员工存在违规买卖股票和私下接受客户委托买卖证券的行为，反映出公司在规范员工执业行为方面存在不足。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，广西证监局对国海证券实施了出具警示函的监管行动，并将其违规行为记录在证券期货市场诚信档案中。国海证券需在收到决定书后30日内提交整改报告，并加强合规管理，提升执业水平。

一般经营项目是：证券承销与保荐业务（国债、非金融企业债务融资工具、金融债承销业务除外）；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；中国证监会批准的其他业务。，许可经营项目是：