中国证券监督管理委员会公告（〔2011〕33号） 期货营业部管理规定（试行）（2012年14号）

中国证券监督管理委员会公告

〔2011〕 33 号

　　现公布《期货营业部管理规定（试行）》，自2012年5月1日起施行。  

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 　证　监　会                    
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  　二○一一年十一月三日      

期货营业部管理规定（试行）

第一章　总　　则

　　第一条　为规范期货公司营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等法规、规章，制定本规定。
　　第二条　中国证监会派出机构（以下简称派出机构）按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

第二章　经营条件

　　第三条　营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：
　　（一）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；
　　（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；
　　（三）中国证监会规定的其他条件。
　　营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经营业部所在地派出机构批准。
　　第四条　营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：
　　（一）营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；
　　（二）营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路；
　　（三）营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间；
　　（四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；
　　（五）营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；
　　（六）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；
　　（七）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；
　　（八）中国证监会规定的其他条件。
　　第五条　营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：
　　（一）中国期货业协会网址及期货公司网址；
　　（二）期货公司及营业部的投诉和服务电话；
　　（三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；
　　（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；
　　（五）中国证监会规定的其他事项。
　　上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。
　　第六条　营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。
　　期货公司按照相关规定为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构。
　　营业部负责人变更的，拟任负责人应当具备任职资格，期货公司按照相关规定办理变更手续。
　　第七条　营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作。
　　营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。
　　营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。营业部负责人1年内累计离岗时间超过3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。
　　期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。
　　代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。
　　第八条　营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。
　　拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期货公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责，并在5个工作日内报告营业部所在地派出机构。
　　代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。
　　第九条　营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。
　　第十条　期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。
　　第十一条　营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下要求：
　　（一）营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开；
　　（二）营业部业务岗位应当有专职的工作人员；
　　（三）营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要；
　　（四）营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书；
　　（五）中国证监会规定的其他要求。
　　第十二条　除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于5人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。

第三章　内部控制

　　第十三条　营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：
　　（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；
　　（二）营业部岗位职责及人员管理制度；
　　（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；
　　（四）营业部合同、印章及档案管理制度；
　　（五）营业部市场营销管理制度；
　　（六）营业部投资者回访制度；
　　（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；
　　（八）反洗钱制度；
　　（九）中国证监会规定的其他管理制度。
　　第十四条　营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。
　　投资者参与股指期货交易的，营业部还应当审查投资者是否满足股指期货投资者适当性制度的有关要求。
　　第十五条　营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，做好投资者身份核对、投资者影像资料留存、投资者期货结算账户登记等工作。
　　第十六条　营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合以下要求：
　　（一）营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权；
　　（二）营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账；
　　（三）营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同；
　　（四）营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范；
　　（五）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕；
　　（六）营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查；
　　（七）营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。
　　第十七条　期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部不得承担结算任务。
　　营业部应当于每日收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异。
　　营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单。
　　第十八条　期货公司应当建立统一的风险管理制度，不断健全、完善风险控制体系。
　　营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当直接管理营业部的风险管理人员。
　　第十九条　营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。
　　营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的交易指令传送至期货交易所场内交易席位。
　　第二十条　期货公司存在主、辅交易系统的，期货公司应当统一管理主、辅交易系统的风险控制，统一操作设置主、辅交易系统的风险控制参数。
　　营业部不得设置交易系统的相关参数。
　　第二十一条　期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。
　　营业部应当按照期货公司的统一要求，协助开展风险控制相关工作。
　　第二十二条　营业部应当执行期货公司统一的手续费政策。期货公司统一设置投资者的手续费费率参数。
　　第二十三条　期货公司对投资者实施动态风险监控，每日进行风险测算。
　　营业部应当按照期货公司的统一要求，对经常出现保证金不足、交易频繁等重点投资者的风险状况进行及时跟踪与监测，加强对投资者的风险管理。
　　第二十四条　期货公司应当加强对期货保证金专用账户的管理，完善期货保证金账户的设立、变更和撤销手续。
　　期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。
　　营业部保证金专用账户的资金，由期货公司总部统一管理和调拨，营业部无权调拨。
　　第二十五条　营业部应当严格执行期货公司的出入金管理制度。
　　期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。
　　营业部投资者通过非银期转账方式出金的，应当符合期货保证金安全存管的相关规定，且投资者的出金需经期货公司总部财务、结算部门审核。
　　第二十六条　期货公司对营业部实行统一的财务管理和会计核算，建立统一的财务管理和会计核算制度，明确期货公司和营业部的职责与业务操作流程。
　　营业部自有资金由期货公司统一管理与控制。
　　第二十七条　营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。
　　第二十八条　营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求，承担编制凭证等职能的，依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。
　　营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。
　　第二十九条　营业部应当在财务室或相对隔离的财务柜室妥善保管财务印章和财务凭证等有关财务用品和资料。
　　营业部应当建立财务印章和财务空白凭证的双人管理和审批使用制度，并做好使用登记工作。

第四章　合规管理

　　第三十条　期货公司应当建立、完善内部合规检查制度，将营业部合规检查纳入期货公司统一合规检查工作的范围。
　　第三十一条　期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：
　　（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；
　　（二）营业部岗位设置情况及人员资格情况；
　　（三）营业场所及设施合规情况；
　　（四）营业部内部控制制度执行情况；
　　（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；
　　（六）信息技术系统运行情况；
　　（七）中国证监会规定的其他事项。
　　第三十二条　期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
　　期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

第五章　监督管理

　　第三十三条　营业部不符合本规定有关要求的，派出机构应当依法采取相应的监管措施。
　　第三十四条　营业部负责人自行离职未履行本规定第九条有关程序的，派出机构可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档案。
　　第三十五条　派出机构在对营业部负责人离任审计报告审查过程中，发现违法违规行为的，应当依据相关规定进行处理。
　　第三十六条　营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司增加合规检查次数。
　　第三十七条　派出机构对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
　　第三十八条　派出机构因营业部管理问题对期货公司采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送营业部所在地派出机构。

第六章　附　　则

　　第三十九条　本规定自2012年5月1日起施行。