中天国富证券有限公司

公司经营范围包括：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。(一)证券承销与保荐；(二)证券经纪；（三）证券自营；（四）中国证监会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

2021年4月，被中共贵州省委、贵州省人民政府表彰为“贵州省脱贫攻坚先进集体”。

2023年9月，中国证券监督管理委员会披露关于对中天国富证券有限公司采取监管谈话措施的决定。经查，证监会发现该公司存在以下违规问题：一是内控部门监督有效性、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题，薪酬考核体系不合理，存在过度激励。二是廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。

证监会决定对该公司采取监管谈话的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向贵州证监局提交书面问责报告。