国泰君安证券股份有限公司2023年年度报告

目录 C O N T E N T S 财务报告及备查文件 152 财务报告 300 证券公司信息披露 301 组织架构图 302 分公司基本情况 306 分支机构设立和处置情况 战略与经营分析 28 管理层讨论与分析 公司治理 64 公司治理 98 环境与社会责任 105 重要事项 120 股份变

2021 年年度报告 1/286 公司代码：601211 公司简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司 2021 年年度报告 2021 年年度报告 2/286 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

发展历程 2022年6月16日，国泰君安公告，中国证监会同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过100亿元永续次级公司债券的注册申请。 2022年10月，获得证监会批复的第二批券商科创板做市商资格。 2023年2月3日，上交所宣布债券做市交易业务将于2月6日正式上线，国泰君安为上交所首批债券做市商。 2023年9月，国泰君安发布公告，为节约成本、实行集约化管理，公司拟撤销纽约代表

2023 INTERIM REPORT 国泰君安证券股份有限公司 2022 年年度报告 02 第二节 公司简介和主要财务指标 国泰君安证券股份有限公司 2022 年年度报告 02 第二节 公司简介和主要财务指标 国泰君安证券股份有限公司 2022 年年度报告 02 第二节 公司简介和主要财务指标

重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

2021 年半年度报告 1 / 205 公司代码：601211 公司简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司 2021 年半年度报告 2021 年半年度报告 2 / 205 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性

2024 INTERIM REPORT2 0 2 4 目录 C OO N T N T E N TT S 财务报告及备查文件财务报告及备查文件 95 财务报告 220 证券公司信息披露 战略与经营分析战略与经营分析 17 管理层讨论与分析 公司治理公司治理 42 公司治理 48 环境与社会责任 52

2023 年第三季度报告 1 / 19 证券代码：601211 证券简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事

2023 年第一季度报告 1 / 17 证券代码：601211 证券简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司 2023 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事