美团的OCR方案介绍-轻识

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背景

近年来，移动互联、大数据等新技术飞速发展，倒逼传统行业向智能化、移动化的方向转型。随着运营集约化、数字化的逐渐铺开，尤其是以OCR识别、数据挖掘等为代表的人工智能技术逐渐深入业务场景，为用户带来持续的经济效益和品牌效应。图书情报领域作为提升公共服务的一个窗口，面临着新技术带来的冲击，必须加强管理创新，积极打造智能化的图书情报服务平台，满足读者的个性化需求。无论是高校图书馆还是公共图书馆，都需加强人工智能基础能力的建设，并与图书馆内部的信息化系统打通，优化图书馆传统的服务模式，提升读者的借阅体验。

影像分类和录入纸质材料是图书馆的常态生产需求，比如：拍照的图书文本和借阅证件信息的分类与录入，会消耗大量人力、物力和时间成本，影响业务流程的效率和用户体验。人工录入的效率和准确性低，且易受馆员情绪影响。长期从事繁琐机械的录入工作，对于馆员是极大的心理负担。智能OCR利用机器24h连续工作，不受时间限制，可解决上述图书馆业务的痛点，提高影像处理效率。

随着2012年Imagenet竞赛采用深度学习技术的AlexNet夺得冠军，深度学习算法开始应用于图像视频领域。基于深度学习的智能OCR技术是一次跨越式的升级^［9-12］，深度学习算法实现整行识别，提升了OCR的识别率和识别速度，人工需要几分钟才能录入的文本，智能OCR技术可以秒速进行精准识别。智能OCR识别技术对识别流程进行了优化，优化后的识别流程包括检测、识别和后处理3个主要步骤，如图2所示。

智能OCR识别技术流程

基于深度学习的OCR定位与识别通过卷积神经网络CNN、循环神经网络RNN、长短期记忆网络LSTM技术实现，可在灰度图像上实现文字区域的自动定位和整行文字的识别，解决了传统OCR技术中单字识别无法借助上下文来判断形似字的问题。此外，智能OCR识别技术在低质量图片的容忍能力和识别准确率方面得到了显著的提升，可在印刷体低分辨率与模糊字符识别、印刷体复杂或者非均匀背景识别、印刷体多语言混合识别、印刷体艺术字体识别、手写小写数字识别、手写大写金额识别、手写通用文本识别等场景下实现高效的识别和分类。基于深度学习的智能OCR识别技术支持移动设备拍摄的图像识别，可适用于对焦不准、高噪声、低分辨率、强光影等复杂背景。

除了在卡证识别、票据识别、表单识别、文档识别，智能OCR可应用于互联网广告推荐系统、UCG图片视频过滤、医学影像识别、街景路牌识别等。智能OCR识别属于多类分类问题，场景复杂、挑战性大；尤其是中文识别，字符集达到20000类，而英文数字加字母只有62类。影响OCR识别效果的因素较多，比如背景的复杂度、字体的种类、分辨率的高低、多语言混合度、字体的排列、变形和透视情况等。

移动端适配和图像质量判断

图书馆生产需求更多的发生在移动端，用户更喜欢用手机拍照后即可识别，智能OCR技术综合已有的信息化技术，可在各种移动端实现适配。首先，基于轻量级深度学习技术，实现移动端的取图功能；其次，融合视频流识别技术，即从视频中识别出图书馆卡证的有效信息。深度学习网络可高效地学习到边缘情况，通过边缘的检测，得到物体的边缘轮廓，然后通过边缘跟踪合并，保障识别效果。移动端适配网络计算量很小，大多数的移动端设备均支持，即使透视变换很严重的图像也能很好地校正，保证移动端识别的准确率。

移动端图像的采集受光照强弱、拍摄抖动、对焦方式等条件影响，有时会导致采集的原始图像非常模糊，最终使得图像无法被有效地识别。基于此，需要将模糊的图像阻挡在识别之前，使得系统资源被合理的利用。基于深度学习的图像质量判断，提供一种图像质量判断能力，通过CNN学习得到输入图像质量的分类，给出判断的可信度。

多任务目标检测

角度检测和文本检测是文本识别的前提，可在杂乱无序、千奇百怪的复杂场景中准确定位出角度、直线、图章、文字等区域。由于图像可能带有一定角度，有的甚至有可能是90°以上倾斜或者倒立图像，需要检测出图像的主方向角度；处理的图像可能存在表格线，图章等，都需要检测出来；对于图像中的文字行区域，需按照文本行检测出每一块的外接四边形。传统的方法是功能模块分开，各自采用不同的网络进行定位，所需的网络规模巨大，串行效率较低。为解决此问题，可采用基于多任务（MultiTask）的FCN检测网络，将角度检测、直线检测、图章检测、文字检测融合在一个检测网络中，从输出的特征图中预测出需要检测结果。

整行识别的核心技术

文字图像是按照一定的规则和顺序排列的，OCR可看成是一种与语音识别类似的序列识别问题。基于与语音识别问题类似，OCR技术可视为时序依赖的词汇或短语识别问题。利用CNN+LSTM+Attention+CTC网络实现端到端的整行文字识别，精度和效率均有较大提升，下面介绍2种常见的整行识别算法。

基于CRNN的整行识别技术（CNN+LSTM+CTC）

基于联结时序分类CTC（Connectionist Temporal Classification）训练RNN的算法，在语音识别领域中相对于传统算法具有显著优势，所以尝试在OCR识别中借鉴CTC损失函数。CRNN就是其中代表性算法，CRNN算法输入100×32归一化高度的词条图像，基于7层CNN提取特征图，把特征图按列切分（Map-to-Se⁃quence），每一列包含512个维度特征，输入到两层双向LSTM神经网络（每层包含256个单元格）进行分类。在训练过程中，通过CTC损失函数的指导，实现字符位置与类标的近似软对齐。CRNN借鉴语音识别中的LSTM+CTC的建模方法，不同点是输入的LSTM特征，从语音领域的声学特征（MFCC），替换为CNN网络提取的图像特征向量。CRNN算法把CNN做图像特征工程的潜力与LSTM做序列化识别的潜力结合，既提取了鲁棒特征，又通过序列识别避免了传统算法中难度极高的单字符切分与单字符识别等问题，同时序列化识别也嵌入时序依赖（隐含利用语料）。

智能OCR识别技术通过改进LSTM+CTC算法，在CNN一侧，通过在卷积层采取类似VGG网络的结构，减少CNN卷积核数量的同时增加卷积层深度，既保证精度又降低时耗，同时加入BatchNorm机制。在RNN一侧，针对LSTM有对语料和图像背景过拟合的倾向，在双向LSTM单元层实现Dropout。在训练阶段，针对CTCloss对初始化敏感和收敛速度慢的问题，采用样本由易到难、分阶段训练的策略。在测试阶段，针对字符拉伸导致识别率降低的问题，保持输入图像尺寸比例，根据卷积特征图的尺寸动态决定LSTM时序长度。

联合CTC和Attention机制的整行识别

近年来，注意力机制广泛应用于语音识别、图像描述、自然语言处理等领域。就其在OCR的应用而言，注意力机制能够实现特征向量与原图字符区域的近似对齐，聚焦词条图像特征向量的ROI，优化深度网络Encoder-Decoder模型的准确率。相比于CNN+LSTM+CTC模型，注意力模型更显式的把当前时刻待分类字符与原图位置对齐，也更显式的利用前一时刻语料；注意力模型配合自回归连接，除了精度提升，收敛速度也加快了。

联合训练方案的精度更优，且收敛速度与CTC相当，注意力机制就是采用基于内容和历史相结合的方法。基于内容的方法利用上一步预测的字符向量和预测该向量的加权特征向量作为联合特征，LSTM的输入也来源于联合特征向量，并生成注意力机制的查询向量。基于历史的方法借助上一步的注意力，并利用CNN模型提取上一步注意力的特征，生成注意力机制索引向量的部分内容。除此，还在训练数据与技巧等方面做多处改进，如引入图像随机填补、依据每个batch内样本动态填补图像长度等。

多文档图像分割定位和智能分类

对于识别的各种票据、单据图像，如果一次只能上传识别一张，且需要指定图像必须正立的，会大大影响用户体验。多目标分割定位技术，可同时对一张图像上的不同目标进行分割定位，实现多种票据的同时识别。算法支持任意角度和任意方向的文档，分割得到最佳拟合文档的多边形，做到最大限度的所见即所得，有利于后面的图像校正和识别。

多图像的智能分类运用了分层特征融合方法，从图像分割开始就支持图像的大类分割分类，然后基于图像特征和OCR文本特征进行图像类别的精分类。图3是一种可注册的图像分类流程。

智能OCR多文档图像智能分类

识别结果结构化

在各种场景中，要求不但要定位识别出图像中文字，还需要将图像分类到之前定义的版式中，方便图像归类和识别结果入库。在版式分类模块中，通过工具配置模板，然后利用模板信息对输入图像进行匹配打分，提取最大的匹配分数；当分数大于预定值时，则匹配成功，否则匹配不成功。整个版式匹配的算法流程图如图4所示。版式匹配分3个步骤。

智能OCR版式分类流程图

第1步就是利用提取的直线，分析出表格各个格子（Cell）和表格的结构，将文字行纳入该Cell。

第2步，匹配表格结构、行列数量、表格Cell的相对尺寸、Cell占的行数和列数，特别是需要匹配表格Cell内部关键字。

第3步，计算线匹配分数和表格线匹配分数，计算关键字文本匹配分数并加权相加后得到最终的匹配分数。最后，计算所有的模板与识别结果的匹配分数，匹配分数最大者为表格分类结果，调用设定的多类识别核心，完成对应内容的二次识别。

基于深度学习的OCR

文字是不可或缺的视觉信息来源。相对于图像/视频中的其他内容，文字往往包含更强的语义信息，因此对图像中的文字提取和识别具有重大意义。OCR在美团业务中主要起着两方面作用。一方面是辅助录入，比如在移动支付环节通过对银行卡卡号的拍照识别以实现自动绑卡，辅助运营录入菜单中菜品信息，在配送环节通过对商家小票的识别以实现调度核单，如图1所示。另一方面是审核校验，比如在商家资质审核环节对商家上传的身份证、营业执照和餐饮许可证等证件照片进行信息提取和核验以确保该商家的合法性，机器过滤商家上单和用户评价环节产生的包含违禁词的图片。

图1 图像中的文字提取和识别流程

OCR技术发展历程

传统的OCR基于图像处理（二值化、连通域分析、投影分析等）和统计机器学习（Adaboost、SVM），过去20年间在印刷体和扫描文档上取得了不错的效果。传统的印刷体OCR解决方案整体流程如图2所示。

图2 传统的印刷体OCR解决方案

从输入图像到给出识别结果经历了图像预处理、文字行提取和文字行识别三个阶段。其中文字行提取的相关步骤（版面分析、行切分）会涉及大量的先验规则，而文字行识别主要基于传统的机器学习方法。随着移动设备的普及，对拍摄图像中的文字提取和识别成为主流需求，同时对场景中文字的识别需求越来越突出。因此，相比于印刷体场景，拍照文字的识别将面临以下三方面挑战：

成像复杂。噪声、模糊、光线变化、形变。
文字复杂。字体、字号、色彩、磨损、笔画宽度任意、方向任意。
场景复杂。版面缺失、背景干扰。

对于上述挑战，传统的OCR解决方案存在着以下不足：

通过版面分析（连通域分析）和行切分（投影分析）来生成文本行，要求版面结构有较强的规则性且前背景可分性强（例如黑白文档图像、车牌），无法处理前背景复杂的随意文字（例如场景文字、菜单、广告文字等）。另外，二值化操作本身对图像成像条件和背景要求比较苛刻。
通过人工设计边缘方向特征（例如方向梯度直方图）来训练字符识别模型，在字体变化、模糊或背景干扰时，此类单一的特征的泛化能力迅速下降。
过度依赖于字符切分的结果，在字符扭曲、粘连、噪声干扰的情况下，切分的错误传播尤其突出。
尽管图像预处理模块可有效改善输入图像的质量，但多个独立的校正模块的串联必然带来误差传递。另外由于各模块优化目标独立，它们无法融合到统一的框架中进行。

为了解决上述问题，现有技术在以下三方面进行了改进。

1. 文字行提取

传统OCR（如图3所示）采取自上而下的切分式，但它只适用于版面规则背景简单的情况。该领域还有另外两类思路。

自底向上的生成式方法。该类方法通过连通域分析或最大稳定极值区域（MSER）等方法提取候选区域，然后通过文字/非文字的分类器进行区域筛选，对筛选后的区域进行合并生成文字行，再进行文字行级别的过滤，如图3所示。该类方法的不足是，一方面流程冗长导致的超参数过多，另一方面无法利用全局信息。

图3 基于自底向上的文字检测

基于滑动窗口的方法。该类方法利用通用目标检测的思路来提取文字行信息，利用训练得到的文字行/词语/字符级别的分类器来进行全图搜索。原始的基于滑动窗口方法通过训练文字/背景二分类检测器，直接对输入图像进行多尺度的窗口扫描。检测器可以是传统机器学习模型（Adaboost、Random Ferns），也可以是深度卷积神经网络。

为了提升效率，DeepText、TextBoxes等方法先提取候选区域再进行区域回归和分类，同时该类方法可进行端到端训练，但对多角度和极端宽高比的文字区域召回低。

2. 传统单字识别引擎→基于深度学习的单字识别引擎

由于单字识别引擎的训练是一个典型的图像分类问题，而卷积神经网络在描述图像的高层语义方面优势明显，所以主流方法是基于卷积神经网络的图像分类模型。实践中的关键点在于如何设计网络结构和合成训练数据。对于网络结构，我们可以借鉴手写识别领域相关网络结构，也可采用OCR领域取得出色效果的Maxout网络结构，如图4所示。对于数据合成，需考虑字体、形变、模糊、噪声、背景变化等因素。

图4 基于Maxout 卷积神经网络结构的单字识别模型

表1给出了卷积神经网络的特征学习和传统特征的性能比较，可以看出通过卷积神经网络学习得到的特征鉴别能力更强。

表1 单字符识别引擎性能比较

3. 文字行识别流程

传统OCR将文字行识别划分为字符切分和单字符识别两个独立的步骤，尽管通过训练基于卷积神经网络的单字符识别引擎可以有效提升字符识别率，但切分对于字符粘连、模糊和形变的情况的容错性较差，而且切分错误对于识别是不可修复的。因此在该框架下，文本行识别的准确率主要受限于字符切分。假设已训练单字符识别引擎的准确率p=99%，字符切分准确率为q= 95%，则对于一段长度为L的文字行，其识别的平均准确率为P= （pq）的L次方，其中L = 10时，P = 54.1%。

由于独立优化字符切分提升空间有限，因此有相关方法试图联合优化切分和识别两个任务。现有技术主要可分为基于切分的方法（Segmentation-Based）和不依赖切分的方法（Segmentation-Free）两类方法。

基于切分的方法

该类方法还是保留主动切分的步骤，但引入了动态合并机制，通过识别置信度等信息来指导切分，如图5所示。

图5　基于CNN的动态切分与识别流程

过切分模块将文字行在垂直于基线方向上分割成碎片，使得其中每个碎片至多包含一个字符。通常来说，过切分模块会将字符分割为多个连续笔划。过切分可以采用基于规则或机器学习的方法。规则方法主要是直接在图像二值化的结果上进行连通域分析和投影分析来确定候补切点位置，通过调整参数可以控制粒度来使得字符尽可能被切碎。基于规则的方法实现简单，但在成像/背景复杂的条件下其效果不好。机器学习方法通过离线训练鉴别切点的二类分类器，然后基于该分类器在文字行图像上进行滑窗检测。

动态合并模块将相邻的笔划根据识别结果组合成可能的字符区域，最优组合方式即对应最佳切分路径和识别结果。直观来看，寻找最优组合方式可转换为路径搜索问题，对应有深度优先和广度优先两种搜索策略。深度优先策略在每一步选择扩展当前最优的状态，因此全局来看它是次优策略，不适合过长的文字行。广度优先策略在每一步会对当前多个状态同时进行扩展，比如在语音识别领域广泛应用的Viterbi解码和Beam Search。但考虑到性能，Beam Search通常会引入剪枝操作来控制路径长度，剪枝策略包含限制扩展的状态数（比如，每一步只扩展TopN的状态）和加入状态约束（比如，合并后字符形状）等。

由于动态合并会产生多个候选路径，所以需要设计合适的评价函数来进行路径选择。评价函数的设计主要从路径结构损失和路径识别打分两方面出发。路径结构损失主要从字符形状特征方面衡量切分路径的合理性，路径识别打分则对应于特定切分路径下的单字平均识别置信度和语言模型分。

该方案试图将字符切分和单字符识别融合在同一个框架下解决，但由于过分割是独立的步骤，因此没有从本质上实现端到端学习。

不依赖切分的方法

该类方法完全跨越了字符切分，通过滑动窗口或序列建模直接对文字行进行识别。

滑窗识别借鉴了滑动窗口检测的思路，基于离线训练的单字识别引擎，对文字行图像从左到右进行多尺度扫描，以特定窗口为中心进行识别。在路径决策上可采用贪心策略或非极大值抑制（NMS）策略来得到最终的识别路径。图6给出了滑窗识别的示意流程。可见滑窗识别存在两个问题：滑动步长的粒度过细则计算代价大，过粗则上下文信息易丢失；无论采用何种路径决策方案，它们对单字识别的置信度依赖较高。

图6　基于滑动窗口的文字检测

序列学习起源于手写识别、语音识别领域，因为这类问题的共同特点是需要对时序数据进行建模。尽管文字行图像是二维的，但如果把从左到右的扫描动作类比为时序，文字行识别从本质上也可归为这类问题。通过端到端的学习，摒弃矫正/切分/字符识别等中间步骤，以此提升序列学习的效果，这已经成为当前研究的热点。

基于现有技术和美团业务涉及的OCR场景，我们在文字检测和文字行识别采用如图7所示的深度学习框架。

图7　基于深度学习的OCR解决方案

后面将分别介绍文字检测和文字行识别这两部分的具体方案。

基于深度学习的文字检测

对于美团的OCR场景，根据版面是否有先验信息（卡片的矩形区域、证件的关键字段标识）以及文字自身的复杂性（如水平文字、多角度），图像可划分为受控场景（如身份证、营业执照、银行卡）和非受控场景（如菜单、门头图），如图8所示。

图8　受控场景与非受控场景

考虑到这两类场景的特点不同，我们借鉴不同的检测框架。由于受控场景文字诸多约束条件可将问题简化，因此利用在通用目标检测领域广泛应用的Faster R-CNN框架进行检测。而对于非受控场景文字，由于形变和笔画宽度不一致等原因，目标轮廓不具备良好的闭合边界，我们需要借助图像语义分割来标记文字区域与背景区域。

1. 受控场景的文字检测

对于受控场景（如身份证），我们将文字检测转换为对关键字目标（如姓名、身份证号、地址）或关键条目（如银行卡号）的检测问题。基于Faster R-CNN的关键字检测流程如图9所示。为了保证回归框的定位精度，同时提升运算速度，我们对原有框架和训练方式进行了微调。

考虑到关键字或关键条目的类内变化有限，网络结构只采用了3个卷积层。
训练过程中提高正样本的重叠率阈值。
根据关键字或关键条目的宽高比范围来适配RPN层Anchor的宽高比。

图9 基于Faster R-CNN的OCR解决方案

Faster R-CNN框架由RPN（候选区域生成网络）和RCN（区域分类网络）两个子网络组成。RPN通过监督学习的方法提取候选区域，给出的是无标签的区域和粗定位结果。RCN引入类别概念，同时进行候选区域的分类和位置回归，给出精细定位结果。训练时两个子网络通过端到端的方式联合优化。图10以银行卡卡号识别为例，给出了RPN层和RCN层的输出。

图10 基于Faster R-CNN的银行卡卡号检测

对于人手持证件场景，由于证件目标在图像中所占比例过小，直接提取微小候选目标会导致一定的定位精度损失。为了保证高召回和高定位精度，可采用由粗到精的策略进行检测。首先定位卡片所在区域位置，然后在卡片区域范围内进行关键字检测，而区域定位也可采用Faster R-CNN框架，如图11所示。

图11 由粗到精的检测策略

2. 非受控场景的文字检测

对于菜单、门头图等非受控场景，由于文字行本身的多角度且字符的笔画宽度变化大，该场景下的文字行定位任务挑战很大。由于通用目标检测方法的定位粒度是回归框级，此方法适用于刚体这类有良好闭合边界的物体。然而文字往往由一系列松散的笔画构成，尤其对于任意方向或笔画宽度的文字，仅以回归框结果作为定位结果会有较大偏差。另外刚体检测的要求相对较低，即便只定位到部分主体（如定位结果与真值的重叠率是50%），也不会对刚体识别产生重大影响，而这样的定位误差对于文字识别则很可能是致命的。

为了实现足够精细的定位，我们利用语义分割中常用的全卷积网络（FCN）来进行像素级别的文字/背景标注，整体流程如图12所示。

图12 基于全卷积网络的文字检测

多尺度全卷积网络通过对多个阶段的反卷积结果的融合，实现了全局特征和局部特征的联合，进而达到了由粗到精的像素级别标注，适应于任意非受控场景（门头图、菜单图片）。

基于多尺度全卷积网络得到的像素级标注，通过连通域分析技术可得到一系列连通区域（笔划信息）。但由于无法确定哪些连通域属于同一文字行，因此需要借助单链聚类技术来进行文字行提取。至于聚类涉及的距离度量，主要从连通域间的距离、形状、颜色的相似度等方面提取特征，并通过度量学习自适应地得到特征权重和阈值，如图13所示。

图13 基于全卷积网络的图像语义分割

图14分别给出了在菜单和门头图场景中的全卷积网络定位效果。第二列为全卷积网络的像素级标注结果，第三列为最终文字检测结果。可以看出，全卷积网络可以较好地应对复杂版面或多角度文字定位。

图14 基于FCN的文字定位结果

基于序列学习的文字识别

我们将整行文字识别问题归结为一个序列学习问题。利用基于双向长短期记忆神经网络（Bi-directional Long Short-term Memory，BLSTM）的递归神经网络作为序列学习器，来有效建模序列内部关系。为了引入更有效的输入特征，我们采用卷积神经网络模型来进行特征提取，以描述图像的高层语义。此外在损失函数的设计方面，考虑到输出序列与输入特征帧序列无法对齐，我们直接使用结构化的Loss（序列对序列的损失），另外引入了背景（Blank）类别以吸收相邻字符的混淆性。

整体网络结构分为三层：卷积层、递归层和翻译层，如图15所示。其中卷积层提取特征；递归层既学习特征序列中字符特征的先后关系，又学习字符的先后关系；翻译层实现对时间序列分类结果的解码。

图15 基于序列学习的端到端识别框架

对于输入的固定高度h0= 36的图像（宽度任意，如W0 = 248），我们通过CNN网络结构提取特征，得到9×62×128的特征图，可将其看作一个长度为62的时间序列输入到RNN层。RNN层有400个隐藏节点，其中每个隐藏节点的输入是9×128维的特征，是对图像局部区域的描述。考虑到对应于某个时刻特征的图像区域，它与其前后内容都具有较强的相关性，所以我们一般采用双向RNN网络，如图16所示。

图16 双向RNN序列

双向RNN后接一个全连接层，输入为RNN层（在某个时刻）输出的特征图，输出为该位置是背景、字符表中文字的概率。全连接层后接CTC（联结主义时间分类器）作为损失函数。在训练时，根据每个时刻对应的文字、背景概率分布，得到真值字符串在图像中出现的概率P（ground truth），将-log（P（ground truth））作为损失函数。在测试时，CTC可以看作一个解码器，将每一时刻的预测结果（当前时刻的最大后验概率对应的字符）联合起来，然后去掉空白和重复的模式，就形成了最终的序列预测结果，如图17所示。