中信证券股份有限公司

中信证券股份有限公司（以下简称“该公司”或“公司”）于1995 年10 月25 日正式成立，原为有限责任公司，注册资本为人民币300,000,000.00 元，由中国中信集团公司（原中国国际信托投资公司）、中信宁波信托投资公司、中信兴业信托投资公司和中信上海信托投资公司共同出资组建。

2002 年，经证监会证监发行字[2002]129 号文核准，该公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）400,000,000 股，每股面值1.00 元，发行后的注册资本为2,481,5 00,000.00 元。增资结果已经北京天华会计师事务所天华验字[2002]026 号验资报告验证。2005 年8 月该公司完成股权分置改革工作。股权分置完成后，该公司总股本仍为2,481,500,000 股，所有股份均为流通股，其中有限售条件的股数为1,941,500,000 股，占该公司总股本的78.24%；无限售条件的股数为540,000,000 股，占该公司总股本的 21.76%。

2007 年8 月27 日，该公司向社会公众公开发行人民币普通股333,733,800 股。发行完成后，该公司的总股本增至3,315,233,800 股。此次发行经证监会证监发行字[200 7]244 号文核准。此次募集资金总额24,999,998,958.00 元，扣除发行费用后募集资金金额为24,976,191,957.66 元。经天华中兴会计师事务所有限公司为此次发行出具的天华验字[2007]第1009-58 号验资报告验证。

2008 年4 月，根据2007 年度股东大会通过的《2007 年度利润分配及资本公积转增议案》决议，该公司按每10 股转增10 股的比例，以资本公积向全体股东转增股份，每股面值1.00 元，增加股本3,315,233,800.00 元。转增后该公司股本变更为6,630,46 7,600.00 元。此次增资结果已经安永华明会计师事务所安永华明（2008）验字第6046943 5–A03 号验资报告验证。

2006 年8 月起，该公司部分有限售条件股份限售期满开始流通，截止2008 年12月 31 日，无限售条件流通股的股份数量增至6,570,467,600 股。截止2008 年12 月31 日，公司拥有直属证券营业部共计40 家，此外公司尚有1 家证券营业部正在筹建过程中；拥有全资子公司6 家，即中信金通证券有限责任公司（以下简称“中信金通证券”）、中信基金管理有限责任公司（以下简称“中信基金”）、华夏基金管理有限公司（以下简称“华夏基金”）、金石投资有限公司（以下简称“金石投资”）、中信期货有限公司（以下简称“中信期货”）、中信证券国际有限公司（以下简称 “中信证券国际”）；拥有控股子公司3 家，即中信万通证券有限责任公司（以下简称“ 中信万通证券”）、中信建投证券有限责任公司（以下简称“中信建投证券”）、中信产业投资基金管理有限公司（以下简称“中信产业基金”）。

截止2008 年12 月31 日，公司共有员工3,179 人，其中高级管理人员共计7 人。

2021年5月28日，中信证券列入首批证券公司“白名单”。（“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的）。

2022年10月，获得证监会批复的第二批券商科创板做市商资格。12月30日，中信证券发布公告称，中国证监会核准公司设立中信证券资产管理有限公司从事证券资产管理业务。

2023年2月3日，上交所宣布债券做市交易业务将于2月6日正式上线，中信证券为上交所首批债券做市商。

公司主营业务范围为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券还本付息、分红派息；证券的代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；客户资产管理；证券投资咨询（含财务顾问）。

中信证券下属中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券国际有限公司、华夏基金管理有限公司、中信基金管理有限责任公司、中证期货有限公司、金石投资有限公司、中信产业投资基金管理有限公司、中信标普指数信息服务（北京）有限公司等子公司。包括所属子公司在内，中信证券在境内合计拥有165家证券营业部、61家证券服务部和4家期货营业部。

2008年公司股票承销的市场份额17.39%，排名第一；债券承销的市场份额12.15%，排名第一；公司及控股公司合并的股票基金交易额市场份额8.56%，排名第一；公司控股基金所管理的资产规模合并市场份额10.29%，排名第一；研究团队蝉联第一。

2023年4月，中信证券股份有限公司发生工商变更，许可经营项目新增上市证券做市交易。

中信证券党委书记、执行董事、董事长、执行委员会委员、中信集团总经理助理：张佑君

中信证券股份有限公司首席风险官：张国明

2005年，中信证券被《新财富》杂志社评选为“本土最佳证券公司”第一名。

2007-008年评选为“本土最佳投行团队”第一名。

2006-2008年连续三年评选为“本土最佳研究团队”第一名。

2006年荣获“本土最佳销售团队”第一名。

2002年至2005年、2008年公司被《亚洲货币》杂志评选为“中国最佳债权融资行”。

2003-2005年，2007-2008年被《亚洲货币》杂志评选为“中国最佳股权融资行”。

2007、2008年评选为“中国最佳经纪行”。

2006-2007年被《亚洲货币》杂志评为“中国内地最佳股票承销机构”。

2019年8月29日，广东省企业联合会、广东省企业家协会联合公布2019广东企业500强榜单，中信证券股份有限公司排名第62；广东省企业联合会、广东省企业家协会联合公布2019广东服务业100强榜单，中信证券股份有限公司排名第26。

2019年12月12日，《汇桔网·2019胡润品牌榜》发布，中信证券以150亿元品牌价值排名第96，上榜2019金融品牌价值全国排名第22。

2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500强，排名第33。

2020年1月11日，“2019中国企业社会责任500优榜单”发布，中信证券位列第24位。

2020年2月，2020年度“全球银行品牌价值500强排行榜”发布，中信证券排名第114位。

2020年5月13日，中信证券名列2020福布斯全球企业2000强榜第509位。

2020年7月，《2020年中国最具价值品牌100强》榜单发布，中信证券排名第76位。

2020年7月27日，2020年《财富》中国500强排行榜发布，中信证券股份有限公司排名第232位。

2020年11月，被中国内部审计协会评为2017至2019年全国内部审计先进集体。

2021年5月，中信证券位列“2021福布斯全球企业2000强”第265位。

2021年7月，2021年《财富》中国500强排行榜发布，中信证券股份有限公司排名第211位。

2022年5月，入选福布斯2022全球企业2000强榜单，排名第344位。

2022年7月，位列2022年《财富》中国500强排行榜第179位。

2023年7月，入选2023年《财富》中国上市公司500强排行榜，排名第208位。

2024年7月，获评2023年度金融信息服务领域企业标准“领跑者”称号。

2023年12月19日，中信集团宣布，携手中信证券通过中国乡村发展基金会向甘肃地震灾区捐赠200万元，为灾区提供棉被、清真食品、生活保障箱等应急物资。

1、2016年3月23日中信证券披露2015年年报，6名高管离职。

2、2017年5月24日，中信证券公告称，因违反《证券公司监督管理条例》第八十四条第（七）项“未按照规定与客户签订业务合同”之规定，中国证监会责令中信证券改正，给予警告并处罚款。

3、2018年11月6日，中信证券公告称，就前述调查，公司收到中国证监会结案通知书（结案字 [2018]18号），其中提及，经审理，中国证监会认为公司的涉案违法事实不成立，决定该案结案。

4、2020年11月23日，广东省通信管理局通报多款APP存在数据安全和侵害用户权益隐患并对App运营者发出《违法违规App处置通知》，其中中信证券APP因“应用内集成多个可收集个人信息的第三方SDK，但未在隐私政策逐一说明是否向第三方共享信息”被要求限期改正。

2023年2月10日，央行披露2023年首批罚单，其中，中信证券股份有限公司被处罚款1376万元，公司多名相关责任人也分别被处罚款2.5万元至10.5万元不等。

2023年9月28日，证监会发布《关于对中信证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》称，经查，发现中信证券在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中，存在四方面违规情形。按照相关规定，决定对中信证券采取监管谈话的行政监管措施。

2024年4月12日，中信证券发布公告，公司收到证监会《立案告知书》，因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，2024年3月13日，证监会决定对公司立案。同日，公司全资孙公司中信中证资本管理有限公司(以下简称中信中证资本)亦收到中国证监会《立案告知书》。公司和中信中证资本将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

2024年4月30日，中信证券公告，公司当日收到中国证监会《行政处罚决定书》。证监会决定对中信证券合计没收违法所得191.07万元，并处以2325万元罚款。

2024年5月10日，广东证监局发布关于对中信证券股份有限公司出具警示函措施的决定。经查，中信证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是对二甲苯贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充分。二是对二甲苯贸易业务真实性核查不充分。三是对二甲苯业务单据审核中未关注到运输合同与船舱计量报告对应的船运公司存在明显差异。四是对二甲苯业务单据审核中未关注到销售合同和租船合同约定的装货港存在明显异常。中信证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令170号）第二十八条第六项的规定。

2024年3月28日，中信证券在其官网发布声明称，近日，关注到有自媒体、个人账号等发布和传播有关中信证券的虚假不实信息，相关言论与事实相悖，严重损害了公司声誉，也不利于资本市场有序健康发展。

为此公司郑重声明：公司始终坚定执行党和国家的各项方针政策，遵守各项法律法规，尊重监管机构的监管和指导，维护投资者权益，积极履行国有金融企业责任。今后公司将一如既往认真贯彻执行党和国家方针政策，坚持依法合规经营，维护投资者合法权益，促进资本市场健康稳定发展。为维护公司的合法权益，公司保留追究发布和传播不实信息者法律责任的权利。