中国证券监督管理委员会公告（〔2013〕11号） 关于进一步规范期货营业部设立有关问题的规定（2013年15号）

中国证券监督管理委员会公告

〔2013〕 11 号

　　现公布《关于进一步规范期货营业部设立有关问题的规定》，自公布之日起施行。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  　2013年2月20日　　　

关于进一步规范期货营业部设立有关问题的规定

　　第一条　为适应期货市场发展需要，进一步规范期货营业部设立行为，提高期货公司服务能力，促进市场公平竞争，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，制定本规定。
　　第二条　期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：
　　（一）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，或者正在被中国证监会及其派出机构限期整改或采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款所规定的监管措施，最近1年未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
　　（二）申请日前3个月及申请审核期间风险监管指标持续符合规定的标准，模拟计算新设营业部后的风险监管指标符合规定的标准；
　　（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定，申请日前3个月及申请审核期间，期货公司未因自身原因发生期货保证金安全存管的重大预警或者其他严重影响期货保证金安全的情形；
　　（四）最近一次期货公司分类监管评级不低于C类C级；
　　（五）公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；
　　（六）拟任营业部负责人具备任职资格条件，拟任用业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；
　　（七）拟设营业部的业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；
　　（八）拟设营业部的营业场所和设施符合期货业务需要；
　　（九）符合反洗钱相关规定；
　　（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
　　第三条　期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地中国证监会派出机构提交下列申请材料：
　　（一）设立营业部申请书；
　　（二）拟设立营业部的决议文件；
　　（三）营业部的设立方案，包括拟任营业部负责人、拟任用业务岗位工作人员、拟设营业部的业务岗位和营业场所、设施等符合监管要求的情况说明；
　　（四）营业部的管理制度文本；
　　（五）最近1个会计年度经审计的财务报告；
　　（六）申请日前连续3个月月末的风险监管报表及模拟计算新设营业部后的风险监管报表；
　　（七）期货公司首席风险官出具的合规意见书；
　　（八）中国证监会规定的其他材料。
　　第四条　拟设营业部所在地中国证监会派出机构应当自受理期货公司申请材料之日起2个月内做出核准或者不予核准的决定。在做出决定前，拟设营业部所在地中国证监会派出机构应当就期货公司是否符合营业部设立条件向期货公司住所地中国证监会派出机构书面征求意见。
　　第五条　期货公司在获准设立营业部后，应当在6个月内完成开业准备，并依法办理工商登记手续。期货公司不能在规定的期限内完成开业准备和工商登记手续的，可以向拟设营业部所在地中国证监会派出机构申请延期一次，但延长期限不得超过3个月。期限届满未完成开业准备或者工商登记手续的，营业部设立批复文件自动失效。
　　第六条　期货公司应当自领取营业部《营业执照》之日起10个工作日内持《营业执照》和设立批复文件向中国证监会申请领取《期货公司营业部经营许可证》。在未取得《营业执照》和《期货公司营业部经营许可证》前，营业部不得对外开展任何经营活动。
　　第七条　期货公司应当自领取《期货公司营业部经营许可证》之日起5个工作日内向营业部所在地中国证监会派出机构备案，并提交下列备案材料：
　　（一）营业部开业准备情况的报告；
　　（二）营业部负责人任职资格证明；
　　（三）营业部业务岗位及人员配备符合《期货营业部管理规定（试行）》（证监会公告〔2011〕33号）第十一条、第十二条规定的证明材料；
　　（四）营业部营业场所和设施符合《期货营业部管理规定（试行）》第三条、第四条规定的证明材料；
　　（五）营业部《营业执照》和《期货公司营业部经营许可证》复印件；
　　（六）中国证监会规定的其他材料。
　　第八条　本规定自公布之日起施行。中国证监会公布的《关于期货公司设立营业部与分类评价结果衔接工作有关问题的规定》（证监会公告〔2009〕31号）同时废止。